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Conseiller en valeurs sans permis

Mise en ligne : 09 août 2019

Il a exercé l’activité de conseiller en valeurs sans être inscrit à ce titre auprès de l’Autorité des marchés financiers.

Le Tribunal administratif des marchés financiers (TMF) a imposé une pénalité administrative de 35 000 $ à Frederick Howard Simpson* pour avoir exercé l’activité de conseiller en valeurs sans être inscrit à ce titre auprès de l’Autorité des marchés financiers.

Le TMF lui a également interdit de mener toute activité, directement ou indirectement, en vue d’effectuer une opération sur valeurs pour le compte d’autrui, et lui a interdit d’exercer l’activité de conseiller au sens de la Loi sur les valeurs mobilières.

*À ne pas confondre avec Frederick Simpson (BDNI no 59011) inscrit à titre de représentant de courtier en placement et en dérivés auprès de RBC Dominion Valeurs mobilières inc.

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